采取了哪些加强型识别或控制措施,如何开展对其金融交易活动的监测分析等情况。(三)客户资料和交易记录保存。报告本机构客户资料和交易记录保存情况。(四)大额和可疑交易报告。报告本机构可疑交易标准制定、交易监测和分析甄别机制,本年度大额和可疑交易报告情况。(五)对高风险业务的针对性措施。报告本机构针对哪些高风险业务采取了何种针对性措施。(六)开展反洗钱宣传情况。报告本年度自主及参与开展反洗钱宣传情况。(七)组织反洗钱培训情况。报告本年度自主开展及参加的反洗钱培训情况。(八)自主管理、检查与审计。报告本机构加强反洗钱工作内部监督、落实岗位责任、开展对所辖机构反洗钱专项工作管理的情况。本年度对所辖机构和相关部门开展反洗钱内部检查与审计情况、发现问题类型、整改落实情况。四、反洗钱工作配合与成效情况(一)协助行政调查情况。本年度协助人民银行或其分支机构开展反洗钱行政调查的情况。(二)接受现场检查及被处罚情况。本年度接受人民银行或其分支机构反洗钱现场检查的情况及对发现问题的整改情况。(三)工作报告及接受日常监管情况。本机构向人民银行或其分支机构报告反洗钱工作信息的情况,本年度接受人民银行或其分支机构约见谈话、监管走访等日常监管情况,以及对发现问题的整改情况。(四)承担其他重点任务情况。承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务情况,配合其他工作的情况。(五)洗钱风险防控成果。本机构取得的反洗钱案件、风险防控的积极成果。(六)有无重大违规事项。包括但不限于反洗钱信息泄密、未严格按照规定履行反洗钱职责导致洗钱案件发生,或内部人员涉嫌洗钱案件等情况。五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议重点报告反映本机构的反洗钱特色工作与积极效果,工作中发现的突出矛盾和问题,以及反洗钱工作改进建议等情况。报告机构设立有境外机构的,由其法人机构总部报告其境外机构的反洗钱工作情况。填报日期:审阅人:
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