行应告知王华,其需要监护人到场才能代理开户。Р4、洗钱调查时,有权采取下列(ABCD)措施。A询问B查阅C复制D 封存Р5、银行机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( ABC)等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。A、现金汇款B、现钞兑换C、票据兑付D、信用卡结算Р6、反洗钱内部控制的目标是( ABC)A、保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行。B、确保对洗钱风险进行有效管控。C、确保金融机构各项业务的稳健运行。D、确保将洗钱风险控制在最低。Р7、银行机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( ABC)等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。A、现金汇款B、现钞兑换C、票据兑付D、信用卡结算Р8、反洗钱内部控制的目标是( ABC)A、保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行。B、确保对洗钱风险进行有效管控。C、确保金融机构各项业务的稳健运行。D、确保将洗钱风险控制在最低。Р9、对于与本金融机构同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构,金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时,应从( ABCD)等角度全面评估洗钱风险,并根据风险状况釆取切实可行的风险控制措施,预防风险传导至境内。A、地域B、业务C、客户D、产品Р10、下列说法符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些。(AD )A、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存B、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照最短期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录C、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年D、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
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