内定期收取某境外慈善机构账户转账,且金额相同,且该客户登记职业为“学生”13、为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括(ABCD)。A.?客户的住所地或者工作单位地址B.?客户的联系方式C.?客户的身份证件或者身份证明文件的种类D.?客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限14、金融机构为不在本机构开立账户的客户提供符合(AD)条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,需要进行客户身份识别。A.?交易金额单笔人民币1万元以上B.?交易金额单笔人民币10万元以上C.?交易金额单笔外币等值10000美元以上D.?交易金额单笔外币等值1000美元以上15、金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。(ABCD)A.?客户职业、年龄、收入等基本信息B.?交易的可疑特征C.?客户的历史交易情况D.?关联客户基本信息和交易情况16、为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,进行客户身份识别的要点包括(ABCD)。A.?了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.?核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C.?登记客户身份基本信息D.?留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件17、为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应采取以下身份识别措施(ABCD)。A.?核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件B.?登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限C.?登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人D.?登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限18、申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具(BCD)
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