位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易;?六、期货从业人员在开发和业务拓展中,要规范言行,向客户提供专业服务时要充分揭示期货交易风险,不得向客户做获利保证或或者约定共担风险;?七、客户开立账户,必须出示中国公民身份证或中国法人资格或者其它经济组织的合法证件,中国证监会另有规定的除外;Р7Р二、期货公司的合规管理Р合规的内涵Р“合”的内涵? 抽象层面要求企业内部的管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则。? 具体层面要求企业内部的管理制度、业务规则都得到实际的执行。Р“规”的内涵? 既包括来自企业外部的具有法律约束力的文件,也还包括更广义的诚实守信和道德行为的准则,后者可能是来自企业外部,也可能是由企业自身制定的。Р8Р合规/合规管理/合规风险的含义Р合规,是指期货公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则Р 合规管理,是指期货公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为Р 合规风险,是指因期货公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使期货公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Р9Р合规管理的主要内容Р对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并签署意见Р对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督、检查Р对公司存在的违法违规行为或者合规风险隐患,提出制止和处理意见,并督促整改;同时还要及时向公司内部及外部相关部门报告Р识别和咨询合规风险Р组织合规培训Р组织实施公司反洗钱和内部信息隔离墙制度Р处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报Р配合期货监管机构和自律组织对公司的检查和调查Р保持与期货监管机构和行业自律组织的联系沟通Р10
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