2019年金融系统反洗钱知识考试题库及答案(完整版)

同时,期货公司应核对客户有效身份证件,但当客户销户时,期货公司无需再核对。答案或答题要点:X与客户签订期货经纪合同和客户销户时,期货公司均应核对客户有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件复印件或影印件。68.办理指定交易,证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。答案或答题要点:?V69.交易密码挂失时,证券业金融机构可不留存客户身份证件的复印件。答案或答题要点:X交易密码挂失时,证券业金融机构应核对客户有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件复印件或影印件。70.客户开通网上交易时,金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。答案或答题要点:X证券公司、期货公司、基金管理公司等机构客户开通网上交易时,金融机构应核对客户有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件复印件或影印件。71.按照反洗钱规章的相关要求,对于保险费金额人民币?1万元以上或者外币等值?1000美元以上的财产保险合同,?保险公司在订立保险合同时,?必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。答案或答题要点:?X按照反洗钱规章的相关要求,?对于保险费金额人民币?1万元以上或者外币等值000美元以上且以现金缴纳的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时,必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。72.对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时,应核对投保人有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。答案或答题要点:?V73.对于保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,保险公司在订立保险合同时,必须确认投保人与被保险人的关系,核对投保人和人身保险被5