行政事业单位内控风险清单

别风险评估风险级别(极低、低、中、高、极高)风险事件现状描述风险点编号风险发生的可能性(1-5分)风险的影响程度财务影响(1-5分)对日常管理的影响(1-5分)法律影响(1-5分)单位层面风险内部控制工作组织未确定内部控制职能部门或牵头部门,导致内部控制工作无法发展。GZZZ.F01未建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制,导致内部控制无法有效执行。GZZZ.F02内部控制机制建设经济活动的决策、执行、监督未能有效分离,导致出现利益冲突,影响内部控制整体有效性。JZJS.F01内部机构权责不对等,导致无法履行职责或者职权被滥用。JZJS.F02未建立健全议事决策机制,导致决策失误。JZJS.F03未建立健全岗位责任制,导致职责不清。JZJS.F04单位层面风险内部管理制度风险未建立健全内部监督等机制,导致缺乏有效监督,控制执行不到位,甚至出现舞弊行为。JZJS.F05内部管理制度不健全,导致经济业务活动无章可循。GLZD.F01内部管理制度未得到有效执行,导致单位蒙受经济损失或者名誉损失。GLZD.F02内部控制风险清单一、单位层面风险表1-1一级风险二级风险风险类别风险评估风险级别(极低、低、中、高、极高)风险事件现状描述风险点编号风险发生的可能性(1-5分)风险的影响程度财务影响(1-5分)对日常管理的影响(1-5分)法律影响(1-5分)单位层面风险内部控制工作组织未确定内部控制职能部门或牵头部门,导致内部控制工作无法发展。GZZZ.F01未建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制,导致内部控制无法有效执行。GZZZ.F02内部控制机制建设经济活动的决策、执行、监督未能有效分离,导致出现利益冲突,影响内部控制整体有效性。JZJS.F01内部机构权责不对等,导致无法履行职责或者职权被滥用。JZJS.F02未建立健全议事决策机制,导致决策失误。JZJS.F03