一次检查中最多扣除1分。Р(2)违规项处于考评项目内不同项目的,每项违规扣分0.25分。分值累计计算。Р(3)同一考评项目已经被扣分,后续检查中如发现再次违规的,将加倍扣分。Р(4)各部门接到监管机构书面或口头整改通知,在接到之日三天Р内未向反洗钱工作小组报告的,一次扣3分,扣分累计计算。Р三、对反洗钱岗位个人的处罚:对于负有导致部门被扣分的直接Р责任员工,按照以下原则处罚:Р导致一年内部门被扣分0.75分以下者(含,下同),由部门Р给与处罚,处罚结果报公司反洗钱工作小组。Р导致一年内部门被扣分0.75-1.5分者,由公司处以警告处Р分。Р(3)导致一年内部门被扣分1.5-3分者,由公司处以记过处分。Р导致一年内部门被扣分3-4.5分者,由公司给与记大过处分。Р导致一年内部门被扣分4.5分以上者,由总经理办公会议讨Р论处罚决定。Р第十条在公司公布处理决定之前,公司反洗钱工作小组应该通知当事人或部门有关处罚决定。如有申辩或申诉,由首席风险官受理,必要时由总经理办公会议做出最后决定。Р第四章考核方法Р第十一条设定正常反洗钱工作的部门基准分为100分。在基准分的基础上,根据全年部门相应的加分或扣分确定部门反洗钱工作的计分分值。Р第十二条各部门加分项和扣分项在年底统计出来后合并计算,由反洗钱工作小组进行会议讨论决定当年各个部门反洗钱工作考核分值,后报总经理办公会,其结果纳入年终绩效考核。Р第五章附则Р第十三条各职能部门及营业部对发生反洗钱工作存在问题和缺陷或违规差错事件应及时上报,如未经上报,擅自处理或者知情不报、延误报告而造成工作失误的,须严肃追究责任人及部门负责人的责任,并从重严肃处罚。Р第十四条对发生本制度未列举的违规行为,具体处罚参照本规定执行。Р第十五条本制度适用于公司总部及公司各营业部。Р第十六条本制度由ⅩⅩ期货有限公司负责解释、修订。Р第十七条本制度自发布之日起施行。
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