全面评估工作, 编制《季度项目情况报告》和《项目投资价值评估报告》(每年度) ,并向投资业务主管副总裁提交评估报告。Р(3)项目组在跟踪过程中发现公司在投资项目中的权益发生变动、或者投资项目的财务指标恶化、亏损及其他对公司投资产生重大影响的事项,项目组应当及时向部门领导、投资总监和投资业务主管副总裁报告,由部门向风险控制部提交《投资项目专项报告》。Р(4)风险控制部对(3)中的重大事项进行风险评价,形成《投资项目专项风险评价报告》,并提交至风险控制总监,风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见,投资项目退回投资管理部,由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。风险控制总监审核通过后,风险控制主管副总裁将《投资项目专项风险评价报告》及风险控制总监评审意见提交至总裁,并由总裁提交至总裁办公会。Р(5)总裁办公会对重大事项进行决策。Р第二十条退出阶段风险控制当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时,项目组根据具体情况,制定退出方案,报投资决策委员会审议和决策。退出方案未通过审议的,项目组应当研究并重新设计退出方案,直至项目实现退出。Р第二十一条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系,制定规范的财务会计核算制度,配备专职的财务核算人员。公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。Р第五章风险监控及责任追究Р第二十二条公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查,及时发现缺陷并改进,其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部。Р第二十三条公司员工由于工作失职或违反本办法规定,给公司带来严重影响或损失的,公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的,公司将追究相关责任人的法律责任。Р第六章附则Р第二十四条本办法由风险控制部制定,经董事会批准后生效。Р第二十五条本办法自下发之日起实施。
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