风险程度,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险;РB、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;РC、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责;РD、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施Р5、在商业银行内部控制中董事会应负责的工作有( )РA、保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系;РB、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行;РC、负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估;РD、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况Р6、商业银行内部控制的目标是( )РA、确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行;РB、确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;РC、确保风险管理体系的有效性;РD、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整Р7、下列说法正确的是( )РA、商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制;РB、商业银行应当设立履行风险管理职能的专门部门,负责具体制定并实施识别、计量、监测和控制风险的制度、程序和方法,以确保风险管理和经营目标的实现;РC、商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统,开发和运用风险量化评估的方法和模型,对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险进行持续的监控;РD、商业银行应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序,在全行范围内保持统一的业务标准和操作要求,并保证其连续性和稳定性Р商业银行内部控制指引答案Р一、单项选择Р1、D;2、C;3、C;4、A;5、B;6、D;7、D;8、A;9、AР二、多项选择Р1、ABCD;Р2、ABCD;Р3、BCР4、BCР5、ADР6、ABCDР7、ABCD
全文预览
