银行反洗钱风险评估管理办法

户总数/行业平均值*100%Р Р(a+b+c+d+e+f+g)/新客户总数/行业平均值*100%Р Р制约金融机构反洗钱风险控制效果的外部因素Рa/新客户总数*100%Р Р制约金融机构反洗钱风险控制效果的外部因素Рa/新客户总数*100%Р Рf/新客户总数*100%Р Рf/新客户总数*100%Р Р其中Рh.机构客户总数Р Р其中Рh.机构客户总数Р Рi.已识别出实际受益人的机构客户数Р Рi.已识别出实际受益人的机构客户数Р Р小计Р实际受益人占比=i/hР Р小计Р实际受益人占比=i/hР Р其中Рj.法定识别金额(20万或外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的)以上团险新单Р Р其中Рj.法定识别金额(20万或外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的)以上团险新单Р Рk.团险新单总数Р Рk.团险新单总数Р Р小计Р法定限额团险新单占比=(j/k)/行业均值Р Р小计Р法定限额团险新单占比=(j/k)/行业均值Р Р其中РL.可疑交易报告量Р Р其中РL.可疑交易报告量Р Рm.涉及高风险客户的可疑交易报告量Р Рm.涉及高风险客户的可疑交易报告量Р Рn.涉及低风险客户的可疑交易报告量Р Рn.涉及低风险客户的可疑交易报告量Р Р小计Р风险客户占比Р占比1=m/LР Р小计Р风险客户占比Р占比1=m/LР Р占比2=n/LР Р占比2=n/LР Р客户(账户、保单)增长率,计算公式:上年客户(账户、保单)数/本年客户(账户、保单)数Р Р Р附件2:Р表三Р金融机构业务开办情况统计表Р填表单位:Р日期:Р本外币业务品种名称Р业务开展时间Р风险等级Р划分情况Р风险控制措施Р或制度Р更新风险控制Р措施或制度时间Р本Р币Р业Р务Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р Р外Р币Р业Р务