4.分类评级自评工作未能如实、客观反映本机构反洗钱工作情况,自评分与监管部门评分差距较大(超过10分),扣1分;5.未按要求落实人民银行其他反洗钱监管工作要求,发现1次扣1分。此项无需自评15.针对人民银行或相关监管部门发布的风险提示及时开展内部风险排查,通过内部审计、自评估、风险排查等自查自纠措施或内部风险管理流程发现并防控风险的情况;本机构发现案件线索,向人民银行报告或向侦查机关报案,并采取针对性风险防控措施的情况101.针对人民银行或相关监管部门发布的风险提示未及时采取相应的风险控制措施,发现1次扣1分;2.未能通过内部审计、自评估、风险排查等自查自纠措施或内部风险管理流程发现风险隐患,或未能对发现的风险隐患采取风险提示或有针对性风险防控措施,发现1次扣1分。3.人民银行、侦查机关或外部媒体发现机构系统存在涉嫌洗钱的可疑交易,但机构自身未能发现、或发现但未能及时报告并采取风险控制措施,发现1次扣1-2分;4.机构系统内部发现重大、敏感的可疑交易,未采取针对性风险防控措施,发现1次扣1-2分。请详细说明以下情况:1.针对人民银行或相关监管部门发布的风险提示采取的相应的风险控制措施情况;2.对通过内部审计、自评估、风险排查等自查自纠措施或内部风险管理流程发现的风险隐患所采取的管理和控制工作情况。3.是否存在未能发现、或发现但未能及时报告并采取风险控制措施的情况;4.是否存在机构系统内部发现重大、敏感的可疑交易,未采取针对性风险防控措施的情况。需提供的证明材料:相关风险提示和风险排查工作记录扫描件或电子版。16.配合人民银行各项改革试点和创新工作的情况;配合人民银行开展研究课题或工作调研的情况31.未按人民银行要求开展反洗钱改革试点和创新工作,扣1分;2.未按要求配合人民银行研究课题或工作调研,扣1分;3.配合开展研究课题或工作调研但工作质量不佳,扣1分。此项无需自评100
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