合规管理工作三、五、十年发展规划》。初步建立了内控合规组织体系,强力开展案件排查工作,优化升级反洗钱信息管理系统,开展《守则》教育检查活动组织。发布纲领性文件《内部控制基本规定》。继续开展案件风险排查,开展合规文化宣讲和“执行年”活动,创新开展对职能部门的内控评价,实施非现场监测,改进责任审计方式,研发内控合规管理信息系统,启动国际质量认证标准工作。完成组织机构调整,由“两级机构”“两级派驻”调整为“三级机构”“一级派驻”。1998200220052008200920102011总行内控与法律合规部成立前言2010年总行下发《关于高标准做好内控合规工作的意见》(农银发【2010】301号),提出的工作目标之一:探索先进的技术手段。充分利用先进的信息技术,运用IT思维,将内部控制的理念、方法和技术通过信息技术系统,嵌入到生产流程之中,力求实现内部控制的标准化、自动化和智能化;建立贯穿各级机构、覆盖各个业务领域的内控管理信息系统,实现内控信息及时收集、高效传递、便捷共享和充分利用,提高内部控制工作效率和效果。前言内控合规管理信息系统(一期)通过搭建内控合规管理平台,实现了内控评价、监督检查、转授权、反洗钱、员工违规积分、关联方交易、报告等内控合规工作的信息化管理,推进了违规事件数据、内控合规信息和合规经理资料的集中管理,可以向全体员工提供外部法律法规、内部规章制度、员工个人档案等查询服务,以及展示及时的、动态的合规地图。*目录Part2内控合规管理信息沟通与联系机制Part3内控合规报告体系Part4综合管理模块操作指南Part1综合管理模块简介综合管理模块简介系统管理合规档案报告与分析其它功能综合管理模块简介一、S系统基础组成部分之一。在总行端,包括业务分类管理、产品分类管理、项目责任书管理、风险矩阵、系统配置和日志管理六项子菜单。在分行端,包括系统配置和日志管理两项子菜单。
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