5Р◆总行至营业网点五层机构链条长,传统方式下信息传递周期过长,时效性差,沟通效率低;?◆缺乏对各类信息的深度挖掘,不能多维度分析各类表象背后的内部原因及管理弊端,难以快速定位管理重点,为管理层决策提供有力支持;?◆外部监管需求给我们的内控合规工作带来极大挑战;Р一、开发内控合规管理信息系统的必要性(续)Р6Р二、系统目标Р根据我行3510发展规划,基于打造大型优秀上市银行的目标,立足全行员工的内部控制与合规管理,为全行内控合规业务处理及管理工作按业务、区域、层级、用户提供全方位支持,把内控合规管理信息系统建设成为全行内部控制与合规管理、全行上下共同使用的综合性信息管理平台。Р二、系统目标(续)Р◆实现内控合规的事前控制,建立员工掌握内控合规要求和风险提? 示的学习平台?◆实现内控合规的事中控制,建立内控合规控制过程的监测预警平台?◆实现内控合规的事后监督,建立检查监督和改进平台?◆实现内控合规体系运行和日常工作流程化,建立日常工作平台?◆实现信息的采集、共享与智能分析,建立信息报告、整合共享与分? 析平台Р三、系统建设规划Р实现农业银行内控合规工作业务与管理的信息化,将重要业务与管理均纳入计算机信息化管理内容,重点实现合规检查流程及管理的信息化,实现管理信息的采集、加工、处理、归并、分析及报告。Р短期内控合规管理信息系统一期Р三、系统规划(续)Р实现内控合规管理从事后向事中、事前的前移,加强内控合规管理的方法论研究,积累成熟经验,开发各种合规风险监测模型、方法和工具,有效监测并控制风险,促进全员合规文化及意识提升。Р中期内控合规监测系统二期Р三、系统规划(续)Р实现内部控制的事后、事中与事前控制与全行各部门、各业务、各流程合规风险控制的整合,形成全面、系统、即时的内部控制与合规风险管控体系,能够有效防控各类合规风险,员工合规意识非常强烈。Р长期中国农业银行内控合规系统三期
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