及诚实守信的道德准则。遵守法律法规遵守监管机构规定遵守行业自律规则遵守公司内部管理制度遵守诚实守信的道德准则坚持(二)为什么会有合规?3、中国金融行业的合规银行业:2001年10月,中银香港“法律与合规部”,2002年,中国银行总行“法律与合规部”……保险业:2006年初,《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》;2006年5月,中国人保《保险公司合规风险管理体系构建研究》;2007年9月,中国保监会《保险公司合规管理指引》;2007年12月,中国保监会桂林”保险公司合规工作培训交流会”证券业:2007年5月,中金、广发、海通、平安、国金、泰阳6家公司试点;2008年春节前,证监会《2008年机构监管工作要点》坚持一、合规与合规管理(三)什么是合规风险?保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。与其它风险的相同点与其它风险的不同点坚持一、合规与合规管理(四)什么是合规管理?保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位,制定和执行合规政策,开展合规监测和合规培训等措施,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理在全面风险管理中的地位:全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。合规管理和其他风险管理的关系:其他风险管理不是简单地回避和消除风险,而是有效地识别和评估风险,主动地、有选择地承担风险,谋求效益最大化。坚持(五)关于合规的错误认识误区一只要不违法,无论做什么都可以误区二法不责众,人家在那么干,我们也可以那么做误区三合规与企业追求利润的目标相矛盾误区四合规是合规部门的工作误区五合规主要就是制定一套企业内部规章制度一、合规与合规管理坚持一、合规与合规管理(六)什么是公司的合规文化合规创造价值合规人人有责合规从高层做起公司合规文化坚持外部监管不应该、也不可能替代内部合规风险管理坚持
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