3家次千家机构检查覆盖率 15.6 ‰+4.3 个千分点 积极积极· ·稳健稳健· ·专业专业监管数据: 2011 年上半年行政处罚情况表+46.7% 22次其他措施 15人次通报批评个人 61家次通报批评机构+76.7% 76次通报批评-49.2% 268 次监管函+159.1% 329 人次监管谈话 3家次其他行政处罚+75.5% 11.8 万元没收违法所得 400 万元对个人罚款 2278.1 万元对机构罚款+22.8% 2678.1 万元罚款总额+10.3% 269 次警告个人-34.8% 45次警告机构-43.5% 26人次撤销任职资格或从业资格 1人次禁入行业-28.6% 10项责令停止接受新业务-20% 12家次吊销许可证同比数据合规的背景合规的背景 积极积极· ·稳健稳健· ·专业专业案例: 华泰经纪两大违规遭保监会重罚总经理被撤职 2011 年9月6日,中国保监会网站公布了保监罚[2011]6 号、 7号、 8号、 9 号共计 4张罚单,接受处罚的均是中国再保险集团旗下的华泰保险经纪公司及其分支机构,其中,时任华泰保险经纪公司总经理的刘宽亮及总经理助理弥宏亮被撤销任职资格,处罚之严厉为近年来所罕见。保监会经检查发现,华泰保险经纪有限责任公司存在两大违法违规问题: 一是给予投保人保险合同约定以外的利益约 96万元(向其他单位和个人支付“咨询费”、“顾问费”);二是财务、业务数据不真实(以会议费支出形式套取资金支付奖金、以虚假发票报销套取资金)。根据《保险法》,保监会决定对华泰保险经纪有限责任公司进行罚款, 共计 40万元人民币。此外,保监会决定对时任华泰经纪董事长刘建英警告并罚款 5万元人民币、对时任华泰经纪总经理助理张红梅予以警告并罚款 2万元人民币、对时任华泰经纪副董事长兼总经理的刘宽亮和总经理助理弥宏亮予以撤销任职资格的行政处罚。合规的背景合规的背景
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