内控完善后的管理效益阶段Р2004年—2009年Р第一个内控五年计划工作成果? *公司2004年至2009年,五年时间,完成了前两个阶段的工作,在各级对内控的认识和理解基础上,建立了全集团的较为完善的内控管理体系。Р7Р广东*公司内控与风险管理委员会?及委员会办公室控制Р审?计?部?门Р省公司法律与风险管理部Р省公司?各专业?部门Р内控评审Р内控评审Р各分公司Р分公司内控与?风险管理委员会及委员会办公室Р分公司各专业部门Р内控评审Р内控评审Р内控督导Р督导Р本专业内控Р内控督导Р(2.1.1)、工作成果一:建立了完善的内控与风险管理组织体系Р8Р第一道防线РAР省市业务或专业部门,是所管业务风险的直接责任者。Р第二道防线РBР省市内控与风险管理委员会及办公室,是公司内控与风险管理?工作的推动者和协调者。Р第三道防线РCР内部审计队伍,是公司内控与风险管理体系建设情况及工作?效果进行客观、独立地监督和评价的检查者。Р省市内控管理员РDР省市内控管理员必须承上启下,联络左右,直接对本单位内控?与风险管理办公室汇报工作,同时协调本单位业务部门进行相关?内控与风险管理工作的推进。Р(2.1.1)、工作成果一:建立了完善的内控与风险管理组织体系Р9Р省市内控与风险管理?队伍РAР队伍包括省公司内控与风险管理委员会及办公室,各部门内控?分管领导、内控管理员,分公司内控与风险管理委员会及办公室,?分公司内控管理员。尽管兼职的居多,但队伍还是很壮大的。Р省市业务或专业部门?的专业队伍РBР省公司27个部门(包括新国信和广东华盛)、22个分公司(包?括深圳物业)各专业或业务线条的岗位人员。Р业务结果与?内控结果РCР省市业务或专业部门的队伍对所管辖的业务结果负责,?省市内控队伍对流程制度的健全和规范、风险点的有效控制负责。Р(2.1.1)、工作成果一:建立了完善的内控与风险管理组织体系Р10
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