XXX营业部2017年反洗钱培训宣传计划为贯彻落实《反洗钱法》及《证券期货业反洗钱工作实施办法》相关法律法规,切实履行反洗钱义务,规范公司反洗钱培训工作,加强公司反洗钱体系建设,提升反洗钱工作水平,根据总公司反洗钱工作要求及工作实际,结合我营业部实际制度本培训宣传计划。一、培训宣传目标通过开展反洗钱宣传活动,发挥金融机构反洗钱作用,提高金融机构反洗钱人员的业务素质,增强金融机构反洗钱意识和履行反洗钱义务的自觉性,起到防范洗钱风险,维护金融稳定的作用;加强金融机构之间的沟通协调,为进一步优化反洗钱工作营造良好的外部环境;提高业务人员的素质,增强员工分析判断能力,切实掌握反洗钱实际操作和经验,使反洗钱操作更加规范、高效。二、培训宣传对象1、营业部全体工作人员2、营业部客户3、营业部居间人培训宣传内容1、反洗钱相关法律法规:包括《反洗钱法》、《金融机构交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料集交易记录保存管理》等。公司反洗钱内控制度和操作流程3、反洗钱宣传手册4、开展内部自查,加强内控管理四、培训宣传方式1、现场培训2、案例研讨3、考试4、一对一答疑五、培训安排1、长期进行反洗钱宣传及咨询2、每季度集中进行一次全体工作人员反洗钱培训3、全年组织一次反洗钱考试XXXX有限有公司XXXXX营业部2017年1月
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