程执行未到位”包括形式及实质两个层面的含义,即:对于形式上已按流程的要求进行操作(如审核签名等),而实质上未有效执行的,同样视为“流程执行未到位”Р注3:各项考核内容,各责任人应保留详尽的工作执行记录,以供总部进行检查、核实。Р附件二、员工工作考核处罚办法Р考项Р考核内容Р处罚对象Р处罚标准Р备注Р各部门负责人应承担的责任Р1、至少每月组织一次学习、培训Р人力资源部负责人Р1、未组织学习培训,每少一次罚80元Р如下次检查仍未改进,按左述标准双倍罚款Р2、每季至少进行一次考试Р2、未组织考试,每少一次罚100元Р3、对员工相关制度了解程度的抽查Р各部门负责人Р3、员工不了解公司制度,每人每项罚20元Р4、员工对相关制度的执行Р4、员工未执行相关制度,每人每项罚50元Р5、员工对流程的执行Р5、员工未执行流程关键控制点,每人每条罚50元;未执行一般控制点,每人每条罚20元Р6、流程整改缺陷的落实Р6、部门未有效跟进并落实整改缺陷Р内控专员应承担责任Р每月的自查结果,保留轨迹Р内控专员Р内控专员自查结果显示为合规,但实际未有效执行的,扣罚50元/项Р注1:如检查中发现其他未按内控要求执行的事项,视不同情况予以扣罚,并随时对本方案进行补充更新。Р注2:各部门负责人对其下属在内控执行方面违规行为的处罚,由各部门负责人自行决定,但原则上应不超过本处罚标准所列金额。各负责人应将处罚标准上报各公司人力资源部门备案,经各公司汇总后上报总部内控部备案。Р注3:本方案开始执行的前三个月在上述“处罚标准”基础上折半罚款,从**年4月份开始按上述标准处罚。Р注4:各项考核内容,各责任人应保留详尽的工作执行记录,以供总部进行检查、核实。Р附件三、员工工作考核奖励标准Р考项Р考核内容Р奖励对象Р奖励标准Р备注Р流程优化Р对内控流程优化提出可行性建议Р流程责任人Р内控推广Р内控控制有效且在企业推广Р审计部
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