计法律部结合年度检查与日常工作进度记录情况作为评分依据。各部门风险控管理考评结合管理需要分为月度考核和年度考核,月度考核按照工作开展项目情况定期每月考评一次;年度考核按照工作质量完成情况每年考评一次,具体考评工作按以下程序进行Р: Р(一)月度考核Р1、内控体系环境维护。审计法律部组织不定期对各业务部门内部控制环境运行情况进行检查,具体参照附表《风险管理体系运行检查表》,并作为月度考核评分依据。Р2、风险信息数据库管理。审计法律部组织不定期就数据库的完整性与更新及时性,对各业务部门数据库管理情况进行检查,具体参照附表《风险数据库检查表》作为月度考核评分依据。Р3、内控制度管理与风险管理。审计法律部结合月度各项工作完成进度与完成质量情况,参照《风险工作进度记录表》评分对应关系进行评分并填写评分值。Р(二)年度考核Р每年12月上旬,审计法律部结合考核指标,内控环境运行、日常业务管理、运行效果三大项核实相关记录、收集材料等依据进行初步评分,评分结果由各部门审核签字。具体考核事项以参照《风险管理与内部控制年度考核》为准。Р第六章考核兑现Р第十五条考核结果兑现。Р(一)考核对象均为风险管理体系内各业务部门负责人。各部门负责人可根据管理需要将相关考核项纳入本部门人员考核内容。该风险管理考核方案与人力资源部纳入的月度和年度考核的总权重Р挂钩,仅作为直接扣分项进行考评。Р(二)该考核项分为四个阶梯进行评分,90分-100分(优)不扣分,80分-89分(良好)扣0.5分,60分-79分(中)扣1.5分,60分以下(差)扣2分。Р第七章附则Р第十六条本办自印发之日实行,由审计法律部门负责解释。Р第十七条相关文件和记录?Р《风险管理与内部控制制度》Р《风险管理体系运行检查表》Р《风险数据库检查表》Р《内部控制缺陷认定汇总及整改底稿》Р《风险管理与内部控制月度考核》Р《风险管理与内部控制年度考核》
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