_问题和现象的员工要予以密切关注,力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态。(BC)РA、上下班存在经常迟到早退现象B、从事第二职业、经商办企业C、赌博、不正常交友D、违反国家税收政策偷税、漏税Р某中小城市商业银行一年内发生1起千万元以上案件的,银监会将把案件情况和有关责任认定情况向以下机构___进行通报。(ABD)РA、其主管的党委组织部门B、地方政府C、地方人民法院、人民检察院D、控股股东Р各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果,与以下___监管行为挂钩。(ABCD)РA、市场准入B、现场检查频度C、高管人员履职评价D、监管评级Р为提高整改的持续性和有效性,各银行经营机构应当重点从以下__角度提出整改措施,从根本上解决表面整改、形式整改的弊端:(ABCD)РA、完善制度建设B、业务流程C、管理控制D、内控制衡Р商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据___的变化进行修订和完善。(ABCD)РA、国家法律规定B、银行组织结C、经营状况D、市场环境Р对于以下人员代客办理业务行为要严格禁止:(AB)РA、行内辞退、辞职人员B、社会上的“中间人”C、仍处于强制轮岗期间的员工D、客户经理Р下面的选项中属于商业银行内部控制原则的有____。(ABCD)РA、内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道РB、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求РC、内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正РD、内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查
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