三者分开保管和使用,人员离岗时,都应落锁入柜。印密单款【单选题】第14题:按照《关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求,“双线”风险防控责任主体是()。银行同业公会监管机构人民银行银行业金融机构【单选题】第15题:分支行案件防控的第一责任人是:()分支行分管会计的副行长分支行行长分支行分管风险的副行长总行行长【单选题】第17题:《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。15%30%20%10%【单选题】第18题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()监事长合规总监行长(总经理)董事长【单选题】第23题:下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素:()初步判断风险案件时间锁定涉案金额确定案件性质明确【单选题】第26题:《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员被撤职后,()不得安排担任同职(级)及以上职务。二年内五年内三年内一年内【单选题】第27题:《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。审计检查员工行为排查日常排查滚动排查【单选题】第28题:内部控制是商业银行为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行()的动态过程和机制。事后监督和纠正事前防范分散、转移事前防范、事中控制、事后监督和纠正【单选题】第29题:《关于加强商业银行代销业务管理的通知》明确,高风险产品是指其风险程度相当于《商业银行理财管理办法》规定的银行理财产品风险评级()以上。5级4级3级
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