账户、贷款账户的对账工作的;(五)未按月核对会计账务记录与卡片账(国债底卡等)余额的;(六)未按季核对会计账务记录与贷款借据余额(分期贷款借据除外)的;(七)未按月(季)督导档案管理人员在规定期限内及时对会计核算资料及时进行分类归集、装订和归档的;(八)未督导柜员按照相关规定办理公安、检察院、法院等部门资金查询、冻结、扣划、解冻和罚款业务并进行审批的;(九)对各类检查中出现的问题未按要求整改落实的;(十)未做好本机构柜员调动、离职交接的监督工作的;(十一)未按有关要求组织做好本机构年终决算的各项工作的;(十二)未做好其它职责权限内的监督、审核、管理工作的。9、有下列行为之一的,对运营主管扣100元-500元,情节严重的,建议给予纪律处分:(一)营业期间不到岗,未能进行现场监督的;(二)兼职对外办理业务的;离职、离岗未按规定办理交接的;(三)未按规定设置柜员的交易掩码和应用掩码的。10、有下列行为之一的,对会计管理人员扣50元-500元:(一)重要业务岗位人员的配备不符合任职资格认定制度或内部控制制度要求的;(二)重要岗位未执行定期或不定期轮换、强制休假、离岗培训、回避制度的;(三)对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定,不按要求及时传达、贯彻和组织实施,造成不良后果的;(四)工作不负责任、玩忽职守,导致业务管理混乱,发生重大事故、案件或经济纠纷的;(五)会计档案发生霉变、毁损、遗失、被盗的;(六)实行柜员制的处所未执行监控录像管理制度。11、有下列行为之一的,对会计管理人员扣50元-200元,情节严重的,建议给予纪律处分:(一)为不办理现金业务的柜员设置现金箱的;(二)未对柜员现金箱实行限额控制的;(三)对柜员业务操作权限发生变化未及时向管辖行申报维护的;(四)未按规定对柜员密码进行重置的;(五)三级主管临时离岗或短期休假,其转授权未按规定操作的。
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