,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对Р3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错Р4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?ABCDEРA.员工的专业能力РB.员工的职业操守РC.员工的诚信程度РD.领导层对内控重要的认识和态度РE.领导层对管理内控制度采取的措施Р5.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任对Р6.金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致错Р7.有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制对Р8.加强反洗钱内部控制的意义是什么?ABCDРA.外部监管的要求РB.金融机构依法经营的内在需要РC.保障金融业安全的基础РD.金融机构参与国际竞争的前提条件Р9.反洗钱内部控制的目标是什么?ABCРA.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行РB.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内РC.确保金融机构各项业务的稳健运行РD.确保将洗钱风险控制在最低Р10.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求,只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”对Р11.反洗钱内部控制的检查,评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门错Р12.反洗钱内部制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利对Р13内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险对Р14.建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?ABCDРA.全面性原则РB.审慎性原则РC.有效性原则РD.相对独立性原则Р1-2
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