额交易报告、外汇可疑交易报告:Р2.“信息贮存”模块:存放辖内(金融机构系本机构)的大额交易和可疑交易信息,通过专门授权可对贮存信息进行删除、修改处理。Р3.“信息传输”模块:将大额交易和可疑交易报告向上级行和当地人民银行报送;如金融机构(或下级机构)报送的大额交易或者可疑报告有要素不全或存在错误的,发还金融机构(或下级机构)要求予以补正:Р4.“查询分析”模块:按金融机构、行政区划、报送时间、开户人名称、业务种类、金额区间、时间区间等选择项进行微观查询,发现涉嫌洗钱线索;并按绝对数、相对数、增长数等指标对大额交易、可疑交易信息进行宏观对比分析,找出当地可能的洗钱领域和行业:Р5.‘行政调查”模块:设计反洗钱协助调查、调查审批、调查通知、调查询问、调查封存、临时冻结、调查报告等子模块。Р6.“机构情况”模块:反映辖内所有金融机构网点的基本情况、反洗钱内设机构设置情况、人员配备情况、反洗钱宣传培训情况等信息,并随信息变化依授权进行修改。Р7.“现场检查”模块:分为“检查程序”和“处罚程序”两个子模块。检查程序包括:立项审批表、检查实施方案、检查通知书、进驻会谈纪要、检查资料调阅清单、检查工作底稿、检查取证记录、登记保存证据材料通知书、检查事实认定书、检查报告、现场检查意见书、现场检查意见告知书等;处罚程序包括:处罚立案审批表、行政处罚意见告知书、行政处罚决定书、送达回证等法律文书:Р8.“报表生成”模块:根据反洗钱现场检查、行政调查、反洗钱宣传培训情况生成反洗钱基础工作情况统计表、反洗钱行政调查情况统计表、反洗钱现场检查情况统计表、反洗钱行政处罚情况统计表等报表。Р9一系统管理”模块:主要是操作员信息、本机构信息维护、操作日志、数据备份与恢复、接收及上报报表等功能:助Р中国人民银行吉安市中心支行课题组Р(课题组成员:刘亮生、刘政光、蔡健、李世麟)Р《金融会计》2007年12月
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