生不利影响的。Р以上风险信息经许可发布后,任何人均不得擅自将之泄露给银行以外的人员或单位。Р(五)合规风险管理部门根据需要,可以向本行所有职能部门和业务机构发布合规风险信息进行预警,如果是选择特定的部门、机构、人员实施预警的,合规风险管部门应当做出明确的说明。Р(六)收到合规预警信息的部门或机构,应当根据合规风险管理部门确定的预警对象范围,传达预警信息和组织学习。Р第二十八条建立合规档案。Р(一)已被识别和评估的合规风险、已经发生和处理的风险事件、合规调查情况和结论、合规培训情况、合规风险预警信息等,合规风险管理部门应予以分类归档;Р(二)合规风险档案的存档、登记、借阅、移交、注销、保密等,按照本行内部管理的相关制度及国家档案法律法规执行。Р第二十九条合规考核。Р(一)合规风险管理部门履行合规风险管理职能的有效性,由本行高级管理层做出考核和评价;Р(二)合规风险管理部门工作人员履行合规风险管理职能的有效性,由合规风险管理部门负责人考核和评价;Р(三)其他部门或机构负责人履行合规风险管理职能的有效性,根据其所提交的合规风险报告书、该部门合规风险的生成原因、影响程度、整改效果、合规风险管理部门的调查结论等,由合规风险管理部门做出初步评定,报高级管理层考核评价。Р第六章合规报告及其路线Р第三十条合规报告。Р(一)合规报告包括合规工作报告和一般合规风险事项报告、重大合规风险事项报告。Р(二)合规工作报告是合规风险管理组织架构中沟通合规工作信息的定期报告,分为季度、半年、年度工作报告。Р(三)一般合规风险事项报告和重大合规风险事项报告是针对特定风险做出的报告。Р一般合规风险事项指本行发生违规事项或因违反监管要求,可能受到处罚或制裁,遭受资产损失或声誉损失的风险事项。Р重大合规风险事项是指本行发生违反法律法规或监管要求,可能受到严厉处罚或制裁,遭受重大经济损失或重大声誉损失的风险事项。
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