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反洗钱考试中国金融真题

上传者:幸福人生 |  格式:doc  |  页数:76 |  大小:0KB

文档介绍
户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件BCDA.企业法人,应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本B.非法人企业,应出具企业营业执照正本C.机关和实行预算管理的事业单位,应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明D.非预算管理的事业单位,应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书54.申请开立专用存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件ABCA.金融机构存放同业资金,应出具其证明B.收入汇缴资金很业务支出的资金,应出具基本存款账户存款人有关的证明C.党、团、工会设在单位的组织机构经费,应出具该单位或有关部门的批文或证明D.合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户不纳入专用存款账户管理,其开立人民币特殊账户时应出具国际外汇管理部门的批复文件,开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证55.申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件ABCDA.外国驻华机构,应出具国家有关主管部门的批文或证明B.外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证C.个体工商户,应出具个体工商户营业执照正本D.居民委员会、村民委员会、社区委员会,应出具其主管部门的批文或证明56.申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件BCA.独立核算的附属机构,只出具其主管部门的基本存款账户开户登记证B.独立核算的附属机构,应出具其主管部门的基本存款账户开户登记证和批文C.存款人为从事生产、经营活动纳税人的,还应出具税务部门颁发的税务登记证D.存款人因向银行借款需要,应出具借款合同57.开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些ABCA.拟开立账户的对公客户

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