控制客户的Р?自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文Р 件的复印件或者影印件。B Р?A.?对?Р?B.?错Р?12、当客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上,金融机构不需要通过核对或者查看已留存的客户有效身份证等Р?方式何时客户所登记的汇款人信息。 BР?A.?对Р?B.?错Р?13、发现境外机构涉及重大洗钱案件,或涉及有关洗钱的重大舆论事件时,金融机构应立即向中国人民银行及其分支机构进行报告。 AР?A.?对Р?B.?错Р?14、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,只要满足了保存?Р?5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。 BР?A.?对Р?B.?错Р?15、反洗钱培训阶段性测试、终结性测试包90分以上,QQ10091992,省心安心。AР?A.?对Р?B.?错Р?16、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的信息应予以保密,不得向任何单位和个人提供。 BР?A.?对Р?B.?错Р?15、在已实现按客户管理的前提下,对于在同一金融机构同一户名下的不同账户间交易,金融机构可免于报告大额交易。 AР?A.?对Р?B.?错Р?16、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的信息应予以保密,不得向任何单位和个人提供。 BР?A.?对Р?B.?错Р?19、检查组实施检查过程中需要调阅反映被检查人履行反洗钱义务情况的工作资料、业务凭证、会计账目、财务报表等资料数据的,应当填写《执Р?法检查调阅资料清单》。 AР?A.?对Р?B.?错?Р?20、对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低,风险评级可相应调低。 AР?A.?对Р?B.?错
全文预览
