体措施和实效确定得分。4.是否认真指导挂包网点对重点业务、重要环节和重岗人员开展风险排查,并留存有详细的工作底稿和报告。(5分)按工作开展具体措施和实效确定得分。(三)内控执行力建设(20分)(做到得分,未做到不得分)。1.是否按季对本部门员工岗位履职情况进行评价,不断增强合规操作的自觉性。(4分)2.是否制定了本条线业务岗位职责、操作规范、明确各岗的职责边界。(4分)3.是否对本条线业务制度、规章及操作规程开展系统性培训,提高基层管理人员对制度、规章的认知能力和规范操作能力。(4分)4.是否通过对条线业务内控的实效性进行检查督导,特别是对重点环节、重点事项进行高频率的检查等方式确保内控制度在辖内机构得到贯彻执行。(4分)按工作开展具体措施和实效确定得分。5.对监管部门或外部审计以及总行发出的风险提示和整改意见,是否高度重视并认真贯彻落实,且在规定的时限内报送贯彻落实的情况及反馈整改实效。(4)缺报或迟报一次扣1分,扣完为止。(四)员工管理(20分)1.是否不定期对本部门员工开展职业道德和操守教育,引导员工树立良好的职业道德和爱岗敬业的信合精神,树立正确的人生观、价值观。一年不得少于4次。(2分)少于一次,扣0.5分,扣完为止。2.是否不定期对本部门员工开展警示案例、业务规章制度和内控制度的学习;是否督促挂包网点开展警示教育、业务规章制度学习。一年不得少于4次警示教育活动。(2分)少于一次,扣0.5分,扣完为止。3.是否不定期的对全辖员工开展条线业务专业技能培训,以及应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培训。(2分)做到得分,未做到不得分。4.是否督促挂包网点对在同一工作岗位上超过一定年限的员工建议总行实行岗位轮换。(2分)做到得分,未做到不得分。5.是否不定期对本部门员工的异常行为进行自查、互查和排查工作,是否有相应的检查记录或底稿。(4分)做到得分,未做到不得分。
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