,披露至外资公司或个人为止;Р11Р股权结构图:若申请机构有法人股东,提供法人股东基本信息;若自然人股东,则提供股东以及配偶身份证复印件和调查表;Р12Р申请机构出具是否存在股权激励、股份代持、信托持股、委托持股、职工持股等情形,存在前述情形的,请提供相应资料;股东之间是否存在股权激励、股份代持、信托持股、委托持股、职工持股等情形,存在前述情形的,请提供相应资料;Р14Р申请机构设立分公司、子公司情况以及分公司、子公司的相应证照;Р15Р说明自然人股东、法人股东有无从事金融业务,是否控制其他金融机构、资产管理机构或相关服务机构;Р16Р申请机构的员工花名册以及劳动合同;Р17Р申请机构已有私募基金从业资格人员及相应证书;Р18Р申请机构组织机构图、人员配置及相应的任免文件;Р19Р申请机构经营场所证明,提供产权证明或租赁合同及相应付款凭证或收据;Р20Р申请机构实缴资本的银行进账单或验资报告;Р21Р基本制度:股东会议事规则;总经理工作细则;对外担保制度;运营风险控制制度;利益冲突的投资交易制度;信息披露制度;机构内部交易记录制度;防止内幕交易制度;合格投资者风险提示制度;合格投资者内部审核流程及相关制度;私募基金宣传推介;募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资管理基金业务)的公平交易制度;从业人员买卖证券申报制度;若申请机构有董事会、监事会,则提供董事会议事规则、监事会议事规则;Р22Р申请机构出具是否与其他机构签署外包服务协议(包括基金托管协议、销售协议以及销售支付协议、管理服务协议)的承诺书;已有的,提供申请机构对外包机构的尽职调查报告;Р23Р申请机构及股东出具是否受到行政处罚、刑事处罚、中国证监会处罚等的承诺书;Р24Р申请机构及股东涉诉或仲裁情况以及是否纳入失信人名单的承诺;Р25Р申请机构提供已上传至中基协的全部资料;Р26Р申请机构的私募基金管理类型说明;
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