检查发现与改进建议的提出、检查报告的撰写等方面的经验和教训,并撰写项目总结会议纪要。Р档案整理阶段Р检查记录、调阅资料、检查报告等与检查项目相关的文档是检查评价的重要依据,无论电子或纸质保存的文档均视同档案管理。项目组成员应及时履行归档义务。Р所有纸质文档,应以检查项目为单位进行归集,档案外包装应明确标明项目编号或归档编号,并建立电子目录索引。所有电子文档,应在实质内容上与纸质文档保持一致,并以派出单位为单位进行归集。禁止在纸质文档归档后修改对应的未归档电子文档。Р纸质文档包括所有签字的检查方案、工作底稿、《检查确认表》、相关检查证据资料、检查报告及项目管理相关发文等。电子文档为检查过程中由被检查单位提供的或项目组成员产生的电子形式的数据文件、文档或统计表格等。所有电子文档应按项目建立全列表清单,格式见附件九。Р组长对检查文档的归档负责。文档归档移交应填写归档记录表,移交双方签字确认,各自保留一份。工作底稿签字件应与相关纸质检查证据对应保存、归档;《检查确认表》签字件应与被检查单位的书面反馈对应保存、归档。归档移交工作应在检查项目结束后30个工作日内完成,特殊情况需报派出单位负责人批准。归档记录表格式参考附件十。Р附则Р本指引所称派出单位,指各级分支机构的法律与合规部门及相关二道防线业务条线部门。对于二道防线联合检查项目,派出单位为组织牵头部门,检查组成员由各参与部门派出。无法确定牵头部门的联合检查项目,由本级法律与合规部或其指定参与部门作为派出单位。Р本指引由总行法律与合规部负责解释。Р本指引自颁布之日起施行。Р附件一:总体方案模板Р附件二:具体方案模板Р附件三:检查通知书模板Р附件四:工作底稿模板Р附件五:《检查确认表》模板Р附件六:检查文字报告格式模板Р附件七:检查表格报告格式模板Р附件八:项目基本信息统计表模板Р附件九:电子文档全列表清单模板Р附件十:归档记录表模板
全文预览
