50000 5000Р102、客户身份识别制度规定,为自然人客户办理人民币( B )万元以上或外币等值()万美元以上现金存取业务的,应核对客户的有效身份证明文件。РA、1 1 B、5 1 C、8 1 D、10 1Р103、《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为( B )。РA、金融机构 B、金融机构和依法履行反洗钱义务的特定非金融机构РC、银行 D、银行业、证券业、保险业从业机构Р104、以下( D )项不属于反洗钱基本制度。РA、客户身份识别制度 B、大额交易和可疑交易报告制度РC、客户身份资料和交易记录保存制度 D、保密制度Р105、金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时,正确做法是( D )。РA、年度结束后5个工作日内报告中国人民银行或其当地分地机构РB、年度结束后10个工作日内报告中国人民银行或其当地分地机构РC、更新后3个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构РD、于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构Р106、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法正确的是( C )。РA、自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑РB、自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑РC、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的,金融机构应当报告可疑РD、自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑Р107、根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其分支机构的( D )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。РA、金融机构的主管机关 B、金融机构的股东РC、金融机构负责反洗钱工作的普通员工 D、金融机构负责人Р108、根据《刑法》,单位犯洗钱罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接负责任人员( C )。РA、处三年以下有期徒刑或拘役 B、处十年以下有期徒刑或拘役
全文预览
