其当地分支机构Р106、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法正确的是( C )。РA、自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑РB、自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑РC、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的,金融机构应当报告可疑РD、自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑Р107、根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其分支机构的( D )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。РA、金融机构的主管机关 B、金融机构的股东РC、金融机构负责反洗钱工作的普通员工 D、金融机构负责人Р108、根据《刑法》,单位犯洗钱罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接负责任人员( C )。РA、处三年以下有期徒刑或拘役 B、处十年以下有期徒刑或拘役РC、处五年以下有期徒刑或拘役 D、处五年以上十年以下有期徒刑或拘役Р109、2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》自( A )开始施行。РA、2007年1月1日 B、2007年3月1日 C、2007年5月1日 D、2006年10月31日Р110、分支机构因客户涉及恐怖融资而采取临时冻结措施时,所冻结的资产可包括( D )。РA、银行存款、汇款、旅行支票 B、以数字形式证明资产所有权的法律文件РC、保单、提单、仓单 D、以上均是Р111、如果一笔交易既符合大额交易报告标准又符合可疑交易报告标准的,应该( D )。РA、仅报大额交易报告 B、仅报可疑交易报告РC、大额和可疑交易合并同时上报 D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告Р112、分支机构与客户建立持续性业务关系或办理各类金融业务时,发现客户涉及恐怖融资的,应当经( A )书面同意,立即采取冻结措施。
全文预览
