,制定有针对性的整改意见,并将问题分类和整改方案于上报总行相关部门。Р(2)定期组织内部检查。Р建立常规的合规检查机制,定期组织开展内部检查。检查内容是:授权授信、贷款“三查”、内外对账、大额存贷款及票据承兑贴现的滚动检查要求,重点对盗支客户存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款等多发业务领域进行风险排查,对风险隐患大的重要岗位、重要人员和关键环节进行精细化合规检查。Р通过开展自查自纠活动和检查整改落实工作,及时发现问题,并采取措施进行整改和纠正。Р(三)第三阶段:整改完善,培训教育阶段( 年8月-11月)Р阶段目标:通过开展自查检查并在此基础上对各业务流程、操作环节进行重新评估,并及时反馈总行。组织员工参加总行的合规培训、合规测试和合规演讲。进一步督促员工对存在的问题进行整改,提高合规文化水平和政策执行力。Р(四)第四阶段:总结、促进提高阶段( 年12月)Р支行对合规活动情况进行认真总结并及时将总结材料上报总行合规部。在总行指导下明确下一步合规风险管理机制的重点,全面、持久、有效地促进合规文化建设。Р四、工作要求Р(一)加强领导。支行要切实加强对“合规文化建设年”活动组织领导,统筹兼顾、合理安排,做到业务发展与开展该项活动两手抓、两不误、两促进。Р(二)落实责任。支行要统一思想,提高认识,明确分工,落实责任,同时,与总行合规部加强系统上下联动,加大对支行的督导,确保活动顺利开展。Р(三)扎实推进。支行要把“合规文化建设年”系列活动作为年的中心工作和重要抓手,始终将“合规文化建设年”活动作为一条主线,贯穿于“三项整治”、制度的贯彻落实和案件防控等全年重点工作之中。Р(四)确保实效。要加强对活动的跟踪评估和反馈,强化执行力和落实,防止做表面文章、走过场,确保活动取得实实在在的效果,真正使合规经营成为每位员工的自觉行动,培育起良好的合规文化。Р****Р年六月二十六日
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