(三)开展检查。结合案件防控治理工作,总行将有计划、有步骤地对信贷管理、财务会计、资金营运、安全保卫、银行卡管理等业务开展合规性检查,对存在的漏洞和隐患及时进行整改。机关各业务部门要在5月底前将编制的年度检查计划,交合规管理部备案。Р(四)征文竞赛。为了把这次活动的各项工作落到实处,抓出成效,使全员的合规意识整体得以提高,总行在全辖开展“合规文化建设征文竞赛”活动,制定竞赛办法,评选优秀文稿进行奖励(奖励办法另文下发)。对质量较好的文章,总行将选送参加省联社组织的征文评比竞赛活动。对在省联社征文竞赛中获奖的个人,另行给予奖励。Р各部门、各支行要结合总行最近下发(内网下载)的各项规章制度Р以及相关监管要求、合规风险管理实务等内容,组织员工认真学习、领会,开展讨论,组织员工认真撰写竞赛征文、学习心得,每个单位的征文稿件不得少于1篇,每名员工撰写心得体会不少于1篇。征文和心得由合规管理员收集,于5月20日前报总行合规管理部。Р(五)总结提升。年底,总行对“合规文化建设年”活动进行总结,分析存在的的问题和不足,明确下一步工作打算和措施,逐步构建合规文化建设的长效机制。Р附表1:Р合规文化建设年活动任务表Р项目Р承办部门Р时间安排Р相关要求Р组织建设Р合规管理部Р4月底前Р业务培训Р各部室Р5月份开始Р5月10日前各部室制定培训计划Р制度汇编Р合规管理部牵头Р5月底前Р学习心得、征文Р各部室、各支行Р5月20日前Р合规管理员收集上报合规管理部Р内控检查Р各部室Р5-12月份Р5月底前各部室编制检查计划Р附表2:Р员工教育培训计划表Р部门Р培训内容Р培训对象Р主讲人Р课时Р(包括法律法规;制度解读、操作流程介绍、风险环节、注意事项;理论学习;案件警示)Р本行人员或外聘讲师Р根据内容Р安排Р附表3:Р案件防控和内控制度执行情况检查计划表Р部门Р检查范围与内容Р时间安排Р内部资料Р仅供参考
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