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证券股份有限公司持续督导现场培训

上传者:塑料瓶子 |  格式:ppt  |  页数:72 |  大小:3118KB

文档介绍
,体现了证监会坚决维护市场诚信基础的决心。(二)信息披露案件大幅增长内幕交易人员凭借自身掌握或获取的信息优势谋取非法利益,违背了诚信履行受托责任的义务,严重破坏资本市场信息公平原则,严重影响证券市场价格发现和资源配置功能,一直是证监会的打击重点。今年以来,证监会持续保持对内幕交易的高压态势,进一步巩固打击和防控内幕交易的成果,新增调查内幕交易案件158起,立案67起,占全部立案案件的42%。在查处的内幕交易案件中,主要内幕信息仍为重大资产重组信息,此外,高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节,在利空信息发布前卖出股票避免损失等集内幕交易与信息披露违法于一体的复合型违法行为也不断增多。由于证监会已经形成一套行之有效的内幕交易线索发现、调查和认定规则,在巩固前期内幕交易执法成果的基础上,持续缩短调查、移送、审理等各环节周期,实现高效精准打击,确保了一大批重大典型案件得到迅速有效查处。(三)内幕交易综合防控不断加强第2部分董监高买卖股份管理概述第一节主要规则第二节主要注意事项第三节规范买卖股票流程第四节董监高买卖股份相关规范第五节董监高买卖股份注意事项第六节董监高买卖股份案例《公司法》《证券法》《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》《上市公司股权分置改革管理办法》《股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》(一)主要规则(二)主要注意事项短线交易董监高持有公司股份5%以上的股东窗口期买卖内幕交易股权分布不符合上市条件超比例买卖董监高及其配偶控股股东、实际控制人(注1)内幕信息知情人董监高及其关联人10%以上的股东及其一致行动人5%以上的股东及其一致行动人买卖前买卖中买卖后报备核查小心操作信息披露(三)规范买卖股票流程

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