制规章制度/业务流程很不完善,内部控制规章制度/业务流程很难得到执行Р内部控制规章制度/业务流程较完善,内部控制规章制度/业务流程较难得到执行Р内部控制规章制度/业务流程较完善,内部控制规章制度/业务流程执行程度一般Р内部控制规章制度/业务流程很完善,内部控制规章制度/业务流程执行比较准确Р内部控制规章制度/业务流程很完善,内部控制规章制度/业务流程执行非常准确Р我方人员的相关法律素质Р我方人员对法律、制度及流程很不了解Р执行人员不能依据法律、制度行使职责Р我方人员对法律、制度及流程较不了解Р执行人员有时不能依据法律、制度行使职责Р我方人员对法律、制度及流程很了解Р执行人员能够依据法律、制度行使职责Р我方人员对法律、制度及流程很了解,并能理解Р执行人员能够经常能利用法律、制度高效行使职责Р我方人员对法律、制度及流程非常熟悉Р执行人员能够充分利用法律、制度高效行使职责Р风险对方的综合状况Р履约能力很弱或侵权可能性很大,信誉很差Р履约能力较弱或侵权可能性较大?,信誉较差Р履约能力一般或侵权可能性一般,信誉一般Р履约能力较强或侵权可能性较小,信誉较好Р履约能力很强或侵权可能性很小,信誉很好Р外部监管?执行力度Р无法律规定,有监管部门,但监管部门经常不履行职责Р有法律规定,有监管部门,但监管部门经常不履行职责Р有法律规定,有监管部门,但违法行为并未都得到及时查处Р有法律规定,有监管部门,违法行为一般都能得到及时查处Р有法律规定,有监管部门,违法行为总是能得到及时查处,且处罚严厉Р工作频次测评标准Р测评维度Р每天Р每周Р每月Р每季度Р每半年Р每年Р工作频次Р风险行为所涉及的工作每天至少发生一次Р风险行为所涉及的工作每周至少发生一次Р风险行为所涉及的工作每月至少发生一次Р风险行为所涉及的工作每季度至少发生一次Р风险行为所涉及的工作每半年至少发生一次Р风险行为所涉及的工作每年至少发生一次
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