内控资料汇编-附件一、内控审计工作底稿目录（单独归档）

审计) 1600 四、专业胜任能力评价表 1500 第二部分计划及风险识别工作底稿三、了解被审计单位内部控制、初步识别风险、确定计划重要性水平(一) 了解和评价被审计单位整体层面内部控制 2200 公司层面风险控制矩阵 2200 -1 (二) 舞弊风险评估与应对 2260 四、整合审计特���—��层对内部控制���评价及����工作 2280 第三部分、审计��确定与风险评估��工作底稿一、����计划������� 2300 (一) �备会会�纪要 2310 (二) �����纪要——风险评估 2320 二、识别和了解重����别和重����程及�����应�程序 2400 重���、���别与重��程识别表 2400 -1 (二) 识别重�������及���定 2420 三、�程了解与���� 2500 业务�程层面风险控制矩阵 2500 -1 1 ������ 2520 2 ��与���� 2530 �工�与���� 2540 ���与���� 2550 ���与���� 2560 ���与���� 2570 ��定���� 2580 四、了解和评价被审计单位�务���制�程 2590 �、����一�控制( ����)��及����审计��底稿 2600 中瑞岳华会计师事务所 2 /2 了解�����、�体审计�� 2900 �体审计计划 2910 内控审计�� 2920 第四部分审计����工作底稿一、内部控制��工作底稿 3000 (一) ������ 3100 (二) ��与���� 3200 (三) 工�与���� 3300 (四) ��与���� 3400 (�) ��与���� 3500 (�) ��与���� 3600 (�) �定���� 3700 第�部分业务����工作底稿�����、内部控制��评价��表 9195 �、审计�� 9 710