同时,也存在一些问题。(一)是学习、认识不够,对发现问题的敏感度不强,监督管理理念创新力度不够,方法简单,对风险隐患查出不够深入,风险防范的前瞻性有待于进一步提高。(二)因综合业务网络系统中部分业务控制环节的漏洞未能及时被发现,造成存在风险不能在第一时间得到解决,存在监管缺失现象。(三)是对部分发现问题的督促落实整改措施单一,部分问题未得到有效整改。部分网点仍存在重经营轻管理的思想,特别是在防范和化解风险上的认识不到位,违规操作的现象时有发生。四、下一年工作计划 20xx年审计稽核工作将继续围绕县联社确立的总体工作思路,以“安全经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念,进一步完善稽核审计制度,加大稽核审计处罚力度,不断推进稽核审计制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核处罚标准化,扩大稽核审计范围和深度,大力提升内部管理水平,全面提升稽核审计能力,积极探索以风险为导向的内部控制稽核审计方法,推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变,进一步促进我县农村信用社依法合规经营,稳健发展。一是继续深入开展序时稽核。以风险控制为切入点,加强内控系统及业务流程的审计,查找内控的薄弱环节,通过对重点环节、重点岗位、重点人员的检查,以及对业务经营合规合法性等方面的检查,实现检查业务全覆盖。二是继续针对上年度存在问题较多、容易发生问题的业务和环节开展各类专项检查,深入查找被审计对象存在的问题。三是继续做好离任主任的资产监交工作,使离继任主任之间责任进一步明,资产质量进一步明晰。四是扎实做好20xx年案件防控治理的各项工作。确保联社安全运营。五是进一步加强对各项检查的后续跟踪检查力度,确保措施得到落实、风险得到充分化解。六是进一步加强稽核审计队伍建设,提高稽核审计工作质量和效率,最大限度发挥稽核审计职能作用,最大限度地为县联社健康发展保驾护航。
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