_投资顾问岗位工作流程图接受客户的咨询,并根据客户需求,结合市场新闻资讯及热点走势,给营业部咨询人员及客户提供市场行情解读、市场热点及大势研判的指导。建立财富中心股票池,每日维护更新,每日向营业部及客户推荐股票并跟踪。对宁夏区内营业部的咨询人员和全体员工提供理财咨询方面的培训,为营业部的投资研讨会提供支持。与外部银行等机构合作中,对投资研讨会等活动提供支持。为宁夏分公司所有员工提供投资理财技术、客户服务技术等方面的培训,为客户提供投资理财知识培训。完成领导交办的其他工作。(不同意)退回(同意)以上中包含与外部机构合作、对外开展研讨会等活动,需经合规审批报当地证监会备案(不同意)退回所有对外合作工作、与外部机构合作业务、在公司营业场所以外召开投资研讨会的工作,需向宁夏证监局报送备案材料,根据审批结果决定工作是否正常开展。(同意)所有工作完成后,以季度简报形式报分公司经纪业务管理部经理审批备案(同意后,根据授权报公司审批备案)(不同意)退回以简报形式报分公司总经理审批备案以简报形式报经纪业务管理部或营销中心审批备案
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