有一定的影响。Р2、合规管理工作的开展比较绶慢。如没有定期对各项规章制度、操作流程及风险管理的有效性进行持续跟踪、评估、并督促业务经营部门不断完善风险管理职能。Р3、专职合规员岗位目前虽然已经确定,但是未真正履行合规管理责职,使得这一制度并未能真正落实,有待逐步完善。Р4、缺少对合同和协议等的审核。目前还没有开展这方面的专项检查。Р5、合规文化的宣传和培训教育活动还不够深入和具体,有待进一步的提高。Р六、2012年合规管理工作计划:Р2012年合规管理工作总体思路为:内控管理机制要更加完善,合规管理要不断深化,操作风险管理要加以创新,审计和检查工作要突出重点,内控合规部门基础建设再上新台阶。Р1、继续加强合规队伍建设,做好合规文化宣传和培训教育活动,以及反洗钱知识培训活动,努力提高我公司全体员工的合规意识,提高合规工作质量。同时要大力加强职业道德教育,培养员工的爱岗敬业精神,引导员工遵章守纪、恪尽职守、廉洁奉公;要教育员工遵循客观、公正、审慎的职业道德规范;要通过加强思想工作,在公司中营造积极向上、团结奋进、协作和谐的良好氛围。Р2、积极参与部门制度建设。合规部门要提前参与各部门的规章、制度建设中去,要把合规审查作为部门制度下发的前提,提高参与度,主要工作是深化合规审核工作,争取把业务部门所有流程、制度的修订均纳入审核范围。Р3、开展对合同和协议等文书的审核和专项检查。Р4、积极协助稽核部门做好各项常规及专项检查工作。对检查出来的问题,要加强分析,找出管理中的问题,对涉及公司Р业务管理部门的合规管理提出规范建议,并跟踪检查,提高公司对合规工作的认知度。Р在新的一年里,我们必须加强业务、制度的学习,并不断提高政策的领悟水平以及风险识别、评估能力,从而加强服务功能,积极参与公司业务创新,完善内部控制机制,规范业务流程操作,认真做好管理风险和防范案件的各项事前预警和事中控制工作。
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