的发布遵循新制度发文的申请和审批规定。修改后的宣贯和回览可以只就管理文件变动部分进行。 3) 修改文件发布后, 档案室需同时保存新旧版本的正本, 电子版本的制作和发布参考新管理文件发布的规定。 5.9 管理文件的执行 5.9.1 各级管理文件必须被严格执行,否则将按执行缺陷记录并纳入年度绩效考核中; 5.9.2 制度或流程建设一般会存在相对滞后的情形, 在实际执行过程中如遇制度或流程没有明确规定的情形, 执行人应本着公司利益最大化的原则视情况同上级主管和内控部进行沟通并采用最佳实践方案。内控部须评估该例外事项可能发生的概率并决定是否要发起对原制度或流程的修订。 5.10 管理文件的终止由于业务流程变更或新的管理制度的生效,原有的管理文件需要废止的,必须经由原审批程序进行审阅并确定终止日期。未经有效审批不得终止原管理文件的执行。在新制度和流程发布后,除非新制度中特别说明,原则上是后发布制度/流程的规定取代前发布的制度/流程。 5.11 管理文件执行效果的监督及奖惩 5.11.1 管理文件的执行效果由集团内控部、内审部根据计划实施内部审计或内部控制审查。 5.11.2 内部控制执行的不符合项必须立即整改, 职能部门负责人不得以某不符合项由前任导致为由拒绝整改。 5.11.3 发现不符合项、或者文件遗失、损毁, 将由内审、内控部进行相关调查后书面通知人力资源部,遵照《员工奖惩制度》有关规范实施处罚。 5.11.4 管理文件的执行结果将作为各部门负责人 KPI 考核指标。 5.12 管理文件标准模版见附件**-ADMI-A0.02 管理体系文件管控之管理文件标准模版 5.13 管理文件流程图标准模版见附件**-ADMI-A0.02 管理体系文件管控之流程图标准模版 5.14 管理文件作业说明书标准模版见附件**-ADMI-A0.02 管理体系文件管控之作业说明书标准模版 6参考文件
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