资银行的特点。 3.简述投资银行的机构设置。第9页共 13页答案参见我的新浪博客: http://blog./s/blog_3fb788630100muda.html 4.投资银行的业务部门有哪些?它们的主要功能是什么? 5.试比较投资银行采取不同的业务模式。 6.投资银行对员工的素质能力有哪些要求? 第四章承销业务业务习题一、简答题 1.试述承销商的职责。 2.简述中介机构的尽职调查内容。 3.简述股票发行和承销的程序。 4.试分析影响股票发行价格的主要因素。 5.简述新股发行定价的原则。 6.试比较股票承销三种方式的利弊。第五章经纪业务习题一、简答题 1.经纪业务的条件有哪些? 2.述经济业务的程序。 3.什么是证券信用经纪? 4.开展经纪业务的原则有哪些? 5.什么是客户理财报告制度? 6.建树客户理财报告制度的业务模式。第六章自营业务习题第 10页共 13页答案参见我的新浪博客: http://blog./s/blog_3fb788630100muda.html 一、简答题 1.简述自营业务的流程。 2.简述自营业务的原则。 3.简析做市商制度的优缺点。 4.简述做市商制度的类型和职责。 5.简述做市商的三种风险。 7.简述证券自营投资应遵循的原则。第七章公司并购业务习题一、名词解释吸收合并要约收购垂直整合理论杠杆收购毒丸战术管理层收购帕柯曼反收购二、判断题 1.并购是指通过购买全部或部分股权或资产已达到控制目标公司的目的。 2.目前还在延续的第五次购并热潮主要以纵向合并为主,并购金额十分巨大。 3.可以说,对并购对象的出价是并购中最重要的环节,直接关系到并购能否成功。 4.所谓“壳”资源是指已经丧失在资本市场再融资功能的上市公司。 5.目标公司为了反收购,往往通过互相持股的方式分散公众持有的股份。 6.敌意收购的价格一般比股票的市场价高出 10% —— 20% 。
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