Р二、重大不符合判定?通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险,并需要立即采取纠正措施;或未能有效和系统执行规则ISM/NSM规则的有关条款,这类不符合可判定为重大不符合。?开具重大不符合,可直接导致主管机关收回证书。РDateР6Р不符合判定原则Р三、严重不符合?严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。?开具严重不符合,一般不直接收回证书,可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位,后果严重者也可收回证书。РDateР7Р不符合的形成原因Р一是安全管理体系(或称为SMS)文件不能全面覆盖和符合ISM/NSM规则的要求;?二是SMS文件中的相关规定不满足相关强制性要求;?三是涉及安全和环境保护的管理和操作活动,未执行SMS的规定或实际执行不符合SMS文件规定或相关强制性规定;?四是虽然按SMS文件规定操作,但缺乏有效性,造成安全和环境保护不可靠。РDateР8Р开列不符合的一般原则Р主要把握五个原则:?一是事实准确原则。严格遵守客观证据,凡是证据不足的,不应判定为不符合,但可以作为问题提请公司和船舶注意;?二是依据充分原则。判定不符合应以ISM/NSM规则、适用的国际公约、主管机关的相关强制性规定和公司的SMS文件条款作为依据。如果发现的问题不能以相关规则、公约以及公司SMS文件的具体条款判定为明显的背离,则不构成不符合;РDateР9Р开列不符合的一般原则Р三是促进体系改进和完善的原则。对于审核中发现的问题,应从如何能促进公司和船舶不断改进和完善安全管理体系及运行的角度出发,来进行判定不符合的性质;?四是针对性原则。在判定不符合时,应针对公司及船舶的安全和防污染管理中的具体问题,评价所发现的问题,来确定不符合;?五是系统性原则。应综合分析所有审核观察结果,尽可能针对系统性的问题开列不符合。РDateР10
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