和服务(KYB)?从哪?客户(KYC)Р怎样来实现?流程(BPR)? 怎样来支撑?人、IT、组织? (CEO/CFO/CTO/CRO)? 怎样赚得多?客户多掏些? 怎样愿意掏?满意(有选择权)? 怎样才能满意?创新? 怎样有效创新?合规Р12/1/2017Р6Р银行业科学发展的两大支柱Р合规+ 创新= 发展Р12/1/2017Р7Р银行业的科学发展观Р所谓发展是第一要义,就是要牢固树立发展是硬道理的思想,一心一意谋发展,聚精会神搞建设,在发展中壮大,在发展中成长,在发展中解决发展中出现的困难和问题。?所谓以人为本,就是要充分考虑到广大客户的新期待,充分考虑到股东资本回报的新要求,充分考虑到广大员工的新追求,切实保护存款人和其他客户的合法权益,妥善处理好各个方面的利益诉求。?所谓全面协调可持续,就是要讲究发展的高质量,讲究速度、规模与结构、质量、效益的协调统一,从而实现又好又快发展。?所谓统筹兼顾,就是要在追求自身经济效益的同时,忠实履行相应的社会责任,在缩小城乡差别、促进城乡协调发展等方面做出贡献。Р12/1/2017Р8Р合规在新产品研发中的职能Р推出Р未决问题的跟进Р委员会?会议纪要Р⑤Р审查委员会Р前提“条件”是否满足的正式验证及档卷的闭卷Р⑥Р之后新产品委员会会议期间的反馈Р+Р有关启动新产品委员会批准流程的?决定Р①Р评估矩阵Р初期?沟通Р审核委员会Р文件的编写Р完整通知Р②Р研究步骤与验证?矩阵的最终确定Р验证矩阵Р③Р审核委员会?+ 专场会议Р要求IT支持工具的阶段Р新产品?委员会会议Р④Р新产品?委员会Р12/1/2017Р9Р银行业经营与合规管理Р银行是关乎金钱和诚信的行业,声誉是成功的关键。?没有规矩,就没有银行。?有了规矩,得不到遵守与执行,就无所谓“稳健与持久的银行”。?如果合规失效,“百年老店”也有“灭顶之灾”。Р12/1/2017Р10
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