分。合规文化并非孤岛,它是整个企业文化建设的重要组成部分。良好的合规文化对整个公司的企业文化建设能起到积极的促进作用。从本局的长远发展来看,保险理财部必须从企业文化建设的高度强化合规文化培育。合规经营的具体举措 LOGO (二)从高层做起,普及人人合规的合规理念。领导合规是构成部门合规文化的基因,是实现人人合规的首要前提。保险理财部管理层应该充分承担合规责任,在全部积极倡导合规文化和合规理念,包括诚信、尽职等,同时率先垂范。合规并不仅仅是法律合规部门或合规员的职责, 更是保险公司所有员工的责任。只有合规成为每一个公司员工的行为准则,成为各级各岗位员工每日的自觉行动,渗透到工作流程的每个细节,才能保证有关法律、规则和标准及其精神得到遵循和贯彻落实。合规经营的具体举措 LOGO (三)形成合规成就价值的文化氛围。在一些人观念中,合规只投入不产出,是部门经营活动可有可无部分,甚至有些人认为合规对部门业务发展有阻碍作用。因此,保险理财部要利用各类媒介和舞台,大力宣传合规成就价值的观念,将之灌输到每位员工的内心,以期形成浓厚的合规文化氛围。合规经营的具体举措 LOGO (四)构建完备合规制度体系健全制度有利于合规文化的内涵固化、形式统一和时效延伸。因此保险理财部必须要制定一系列的制度来构建完备的合规体系。首先需要在管理层面制定“合规政策”(德邮政 2011 年 222 号文),规定合规的基本原则和核心价值,并要求全体员工共同遵守;在中层管理层部分,则制定“合规管理办法”,以规范经营管理层的经营行为;在普通员工层面,则制定岗位合规手册,每个员工人手一册,每个岗位都很清楚认知本岗位的合规规则;对核心经营者特别是机构负责人行为,在合规层面进行严格的把控;此外,配合“规章制度管理办法”、“合同管理办法”、“反洗钱管理办法”等,将容易出现违规现象的领域,通过严密的流程设计监控,保证合规经营。
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