确要求3、有明确要求但未得到严格执行6执行者能力要求评估维度执行者能力要求说明对与风险控制相关的内部执行者(公司内部领导、员工),是否有明确的资质、能力要求(业务资质、业务技能、法律素质等)举例对于合同谈判、起草人员是否要求其应该了解必要的合同法律知识选择项1、有执行者能力要求,并严格执行2、无执行者能力要求3、有行者能力要求,但未严格执行7部门内法律审查评估维度部门内法律审查说明是否要求部门内部对一般性的法律问题进行审查(一般性法律问题:指从事某项业务必须掌握的基础性、常识性的法律问题,各部门人员可以通过培训掌握相关内容)举例合同起草时,是否要求合同经办部门内部应对合作对方的经营资质、信用记录进行审查选择项1、不需要部门内法律审查2、有相关管理要求,并严格执行3、缺少相关管理要求4、有相关管理要求,但未严格执行8专业法律审查评估维度专业法律审查说明是否要求法律部门或专业律师对专业性法律问题进行审查,提供相关法律意见举例是否要求合同文本的合法有效性应经专业法律审查选择项1、不需要专业法律审查2、有相关管理要求,并严格执行3、缺少相关管理要求4、有相关管理要求,但未严格执行9过程监控评估维度过程监控说明是否要求对持续性业务/管理活动进行定期或不定期的监督和控制/证据资料保留/信息沟通、告警举例是否要求合同经办部门应监控合同对方的履约情况,如发现对方有违约可能时,应及时与相关部门沟通、告警,并保留相关证据资料选择项1、不需要过程监控2、有相关管理要求,并严格执行3、缺少相关管理要求4、有相关管理要求,但未严格执行10奖惩机制评估维度奖惩机制说明对相关工作、管理人员在风险控制工作中的表现、成绩是否设立了奖惩机制举例是否要求应对怠于行使合同权利,导致公司利益受到重大损失的工作、管理人员追究相关责任选择项1、有相关机制并得到严格执行 2、无相关机制3、有相关机制但未得到严格执行
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