严格遵从监管规则切实履行反洗钱义务——中国银行河南省分行反洗钱工作情况介绍法律与合规部闵红2007年8月30日序言序言C0SO内部控制框架:控制环境风险识别与评估控制措施监督评价与纠正信息交流与反馈序言?商业银行的三目标业绩目标信息目标合规性目标(法律及管理条例的遵守情况)——巴塞尔银行监管委员会《商业银行的内部控制核心原则》序言?本公司依法接受国内外监管部门的多角度监管,并接受股东、债权人和员工等利益相关人的全方位监督。?确保所有经营管理行为合法合规,保护本公司的良好声誉并最大限度减小财务损失。——摘自《中国银行股份有限公司合规政策》序言?所有员工无论为创造业绩、提高竞争力,还是应上级命令或客户要求,均应忠实、诚信并恪守职业道德,不能在遵守本政策方面存在任何妥协。各级管理者更应主动承担责任,致力于培育以诚信为基础的企业合规文化,为健全公司治理机制做出贡献。——摘自《中国银行股份有限公司合规政策》序言?《中国银行股份有限公司合规政策》确定了中国银行“合规零容忍”的基调。?中国银行河南省分行自2003年人民银行三个号令颁布实施,特别是2005、2006年中国银行股改、上市以来,借鉴COSO理论,从5要素入手,对全辖反洗钱工作进行了全面、系统的部署和推进。序言?金融机构与监管部门的根本目标是一致的,即要保证商业银行的稳健经营。?金融机构是资金流动的枢纽,是反洗钱工作的前线,应在反洗钱工作中承担起相应的义务。第一部分反洗钱控制环境第二部分反洗钱风险识别与评估第三部分反洗钱控制措施第四部分反洗钱监督评价与纠正第五部分反洗钱信息交流与反馈第六部分2007年反洗钱工作实践第七部分主要工作体会第一部分反洗钱控制环境一、反洗钱工作组织架构二、反洗钱工作培训(企业文化)
全文预览
