营管理层负责开展。3)合规督导员由所在部门、机构负责人与合规风险管理部门就其合规管理职责履行情况及其成效进行考核,考核工作按季进行,年终总评。4)合规与风险管理部门负责组织开展员工的违规积分登记,并将结果提交人力资源部门,作为对员工评价管理的依据。合规问责精心整理合规与风险管理部门会同监察、人事部门建立本行合规问责制度和程序。在管理和检查过程中发现违反合规管理职责的,在其职责范围内开展调查和责任认定,并按内部有关管理规定,移交监察保卫部门进行处理。合规文化建设1)合规文化是本行企业文化的重要组成部分。合规始终遵循法律、规则和准则的规定与精神,建立可持续发展的合规文化。2)总行及辖内各分支机构要确立全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值等合规理念,推行诚信和正直的职业操守和价值观念,营造倡导合规、惩处违规的合规文化氛围。3)合规是本行所有员工的共同责任,不断提高合规意识,增强合规的自觉性、主动性和积极性,促进自身合规与外部监管的有效互动,体现企业社会责任。4)本行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违规、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。6检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用合规与风险管各部门、分支机构合规风每年不少于一次经营管理层持续改进理部门险管理工作开展情况评估本行合规管理内部审计部门本行合规管理工作情况每年不少于一次董事会工作有效性7相关文件7.1法规、规则和准则1)《商业银行合规风险管理指引》2)《商业银行内部控制指引》3)《商业银行内部控制评价试行办法》4)《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》7.2内部规章1)《AH省农村信用社联合社合规政策》2)《AH省农村合作金融机构合规工作指导意见》7.3体系文件1)《合规计划管理操作流程》2)《合规与风险督导员管理细则》3)《风险识别、评估与控制管理流程》4)《合规审核管理流程》
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