关键工作Р(一)强化防范操作风险。各业务条线检验、审计中发觉不合规、不规范问题出现或反复出现,除部分客观原因,更多是部分职员合规意识淡薄,制度实施力不强。一是内控、合规文化建设有待加强,部分职员用信任替换标准,用习惯替换制度,业务处理走捷径。二是履职不到位,部分基层网点管理人员制度实施力差,抓表面工作,真抓实干不够。三是制度培训和职业教育有待深入加强,关键表现在部分职员缺乏自学自觉性,培训效果不显著。四是激励约束机制不到位。后期方法以下:РР1、加强职员业务制度和技能学习、培训。尤其是加强对新近下发制度文件学习,强化全体职员制度实施力,做到行为有准则,实施有标准。熟练掌握操作步骤,严禁违规操作,将合规意识长久化。Р2、统一思想,提升认识,强化制度实施力。严格规范实施各项制度,不仅是防范风险有效手段,更是尽职免责有力保障,各单位必需全方面提升认识,强化制度实施力。Р3、加大检验监督力度,强化考评激励和责任追究,奖惩结合。要求存在问题单位对检验出问题认真整改,举一反三,查找有没有类似情况反复出现。对照检验中发觉问题,落实追责到位、整改到位。Р4、加强关键业务关键步骤风险管控,突出对关键部门、关键步骤、关键岗位、关键时段控制和防范,使职员深入提升遵守各项规章制度自觉性,严防各类操作风险。Р5、各业务条线、部门加强联络协作。培养合规文化,增强合规文化底蕴,形成人人合规经营气氛。Р(二)中国银监会《商业银行资本管理措施》已于20XX年1月1日开始实施,措施对银行资本充足率、信用风险、市场风险、操作风险管理提出了新更高监管要求,目前本行在相关风险计量方法、风险监测管理能力上还有待深入提升,如建立风险计量模型能力不足。后期我行将加紧步骤银行建设,经过步骤银行建设提升我行合规风险管理水平。РРРР **年**月**日