网点主要负责人“十必做”工作落实情况纳入每月基层网点合规检查范畴;二是稽核监察部将其列入营业网点内部审计的重点内容,实时开展检查督导,对敷衍塞责、选择性执行、流于形式的要立查立纠,严格规范。定期与不定期深度排查基层网点主要负责人异常行为,通过开通微信、客服电话、向社会公布邮箱、电话等举报功能和在线客服留言,畅通“内部”和“社会”双向监督渠道,防止“灯下黑”的现象发生。《三〉抓好考核评价。市行以半年度为频率,对基层网点案防工作实施量化考评,对基层网点主要负责人在日常案防工作中的组织推动、示范引领、监督管理作用进行评估,将考评结果作为对案防能力和年度履职考评的重要依据,总结推广好的经验,及时查漏补缺。《四)严格责任追究。合规风险部承担基层网点主要负责人“十必做”工作的组织、指导、协调、监督和考评职责,在每年初组织基层网点主要负责人签订《案防责任状》、《岗位案防承诺书》时,将“十必做”纳入履责践诺事项清单,并建立相应的问责机制,对在外部监管检查、内部审计检查和定期考核评估中,发现“十必做”执行不力的,按照问题情节轻重,落实约谈告诫、扣发绩效、调离岗位、降职降级等措施,确保“十必做”入心见行,持之以恒,真正落地。《五〉健全长效机制。市行将“十必做”作为基层网点案防管理的长期机制,杜绝“一阵风”现象;合规风险部对“十必做”定期报告分析,对基层网点主要负责人在日常管理中发现的带有系统性、倾向性的问题深入研究,查找原因,抓好风险提示和整改建制,完善业务经营、风险防控、授权授信、绩效考评、职业操守等制度办法,把“十必做”的着力点和落脚点放在夯实内控合规机制上,推进基层网点案防管理科学化、风险监测动态化、案防教育常态化、行为排查深入化、业务经营规范化。附件:XXX农商行基层网点主要负责人案防“十必做”要点XXX农商行基层网点案件防控工作台账XXXXXX农村融谕設份郁艮公20仃年6月26日印发
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